兴业银行罚款5870万元

教学工作方案：探索兴业银行泉州分行宗违规被罚万元：员工违规参与民间借贷等事件的影响

教学目标：

通过案例分析，学生将能够：

1. 理解银行业务中的法规与合规要求。

2. 分析员工行为对金融机构声誉与经营带来的潜在影响。

3. 探讨如何通过内部控制与管理防范类似违规行为的发生。

教材选择：

1.

主要案例资料

：兴业银行泉州分行员工违规参与民间借贷案例相关报道和官方发布的处罚决定。

2.

法律法规文件

：相关银行业务合规规定和国家金融管理部门的指导文件。

3.

学术文献

：关于金融机构内部控制、员工行为管理与合规管理的学术研究与案例分析。

授课方式：

1.

案例分析讨论

：学生在课前阅读相关案例资料，课堂上分组讨论违规行为的原因、可能的影响及应对措施。

2.

专家讲座

：邀请金融业务法律顾问或合规管理专家，介绍法规要求及其实际应用。

3.

角色扮演

：学生分角色模拟银行内部管理会议，讨论如何制定有效的内部管理措施以避免类似违规事件发生。

评估标准：

1.

理论知识掌握

：考察学生对金融法规与合规管理的理解。

2.

案例分析能力

：评估学生对案例中违规行为及其影响的分析能力。

3.

解决问题的能力

：评估学生提出的内部管理建议是否切实可行并能有效预防类似问题的发生。

通过本课程，学生将获得全面理解银行业务中合规管理的重要性，培养应对类似风险事件的能力，为未来职业生涯做好充分准备。